申请私募牌照指南(适用于:私募基金公司、投资管理公司、股权投资合伙企业)
私募基金公司、投资管理公司、股权投资合伙企业申请私募牌照大致流程和要求如下:
一、高管资格:高管必须至少有2名以上具备基金从业资格。
二、经营范围:按“私募基金公司、投资管理公司、股权投资合伙企业”的要求即可。
三、注册资本:实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%。
四、办公条件:需要有实际的办公地址,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。
五、从业人员:最好有持证最少5人的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等。
六、制度性文件:根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,以下仅供参考。
1. 风险控制管理制度
2. 信息披露事务管理制度
3. 基金宣传推介、募集管理制度
4. 合格投资者风险揭示制度
5. 合格投资者内部审批流程制度
6. 内部交易记录制度
7. 防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度
8. 从业人员买卖证券申报制度
9. 公平交易制度
10.内部控制管理制度
七、律师出具法律意见书:聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。
八、协会审核:取得私募基金管理人牌照。
珠海明日商务:专业申请注册“基金”、“基金管理”“股权”、“资产”、“资本”、“私募”字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业。经营范围涉及“股权投资”、“创业投资”、“私募证券投资”、“从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的投资”、“受托管理股权投资基金企业”、“投资管理”、“资产管理”字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业。
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